Insiderhandelskandal: Vier verhaftet, darunter königlicher Verwandter, $1M Betrug

BerlinBundesbehörden haben Federico Nannini, einen Berater für MasTec, seinen Vater Mauro Nannini, seinen Freund Thermiotis und einen weiteren Komplizen Tonarely wegen eines Insiderhandelsplans in Höhe von einer Million Dollar verhaftet. Die US-Wertpapieraufsichtsbehörde (SEC) hat zudem eine Zivilklage gegen sie vor einem Bundesgericht in Miami eingereicht. Die vier Verdächtigen erschienen am Freitag erstmals vor Gericht.

Im Juni 2022 begann ein angeblicher Plan, der MasTec's beabsichtigten Kauf von Infrastructure and Energy Alternatives (IEA), einer Firma aus Indiana, beinhaltete. Federico Nannini, der MasTec bei diesem Kauf unterstützte, übermittelte geheime Informationen über den Deal an seinen Vater Mauro und seinen Freund Thermiotis. Federico, Thermiotis und Tonarely besuchten alle die Gulliver Preparatory School in Pinecrest, Florida, was ihre engen Verbindungen zeigt.

Laut der Anklageschrift zeigt die Abfolge der Handlungen und Zusammenarbeit der Beschuldigten ein aufschlussreiches Bild:

• Mauro Nannini kaufte Aktien von IEA, unmittelbar nachdem sein Sohn Insider-Informationen über die MasTec-Übernahme erhalten hatte.
• Thermiotis wiederum teilte diese Insider-Informationen mit Tonarely.
• Federico informierte weiterhin seinen Vater und Thermiotis über den Fortschritt des Deals.
• Als die Übernahmepläne im Juli 2022 unsicher erschienen, verkaufte Mauro seine Aktien, kaufte sie jedoch zurück, als vielversprechendere vertrauliche Einzelheiten verfügbar wurden.
• Der endgültige Verkauf der Aktien fand am 25. Juli 2022 statt, was zu Gewinnen führte, als die MasTec-Übernahme öffentlich bekannt gegeben wurde.

Die Anklageschrift zeigt ein ausgeklügeltes System von Kommunikation und Geschäften auf der Grundlage von geheimen Informationen. Die rechtlichen Folgen für die Beteiligten sind ernst. Eine Verurteilung wegen Verschwörung zum Begehen von Wertpapierbetrug kann bis zu fünf Jahre Gefängnis nach sich ziehen, und die zusätzlichen Anklagen wegen Wertpapierbetrug können 20 bis 25 Jahre Haft zur Folge haben.

Dieser Fall verdeutlicht, wie sorgfältig Organisationen wie die SEC bei der Aufdeckung von Betrug vorgehen und die Integrität des Marktes wahren. Gleichzeitig zeigt er, welche Risiken Menschen eingehen, wenn sie versuchen, illegale Aktivitäten zu verschleiern und dabei glauben, den geschulten Rechts- und Finanzexperten entkommen zu können.

Der Fall unterstreicht die bevorstehenden rechtlichen Auseinandersetzungen über den Missbrauch vertraulicher Informationen und die möglichen schwerwiegenden Konsequenzen. Er erinnert daran, dass selbst Personen mit königlichen Verbindungen nicht über den Bundesgesetzen stehen, die darauf abzielen, die Finanzmärkte gerecht zu halten. Dieser Skandal könnte die Unternehmensführung und den Umgang mit sensiblen Daten in der Zukunft beeinflussen. Die Angeklagten könnten strenge Strafen erhalten, die ihr persönliches Leben betreffen und Fragen zu den ethischen Pflichten von Menschen aufwerfen, die Zugang zu heiklen Finanzinformationen haben.