Schikking bereikt tussen VS en Icahn over verborgen leningen

AmsterdamDe Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft een overeenkomst bereikt met miljardair Carl Icahn en zijn bedrijf, Icahn Enterprises, vanwege beschuldigingen over niet-gerapporteerde persoonlijke leningen die gedekt waren door de effecten van het bedrijf. Als onderdeel van de schikking zal Icahn Enterprises een boete van $1,5 miljoen betalen, en Icahn zelf zal $500,000 betalen.

De SEC meldde dat Icahn sinds ten minste december 2018 51% tot 82% van de aandelen van Icahn Enterprises als onderpand gebruikte voor persoonlijke leningen. Dit werd pas begin 2022 in de jaarverslagen van het bedrijf openbaar gemaakt. Daarnaast heeft Icahn zijn regelgevende dossiers niet bijgewerkt en verstrekte hij niet de vereiste garantiedocumenten voor deze leningen, waarvan sommige dateren uit 2005, totdat het in juli 2023 werd aangekaart.

Deze situatie is zorgwekkend en tast niet alleen Carl Icahn aan, maar ook deugdelijk bestuur en vertrouwen van beleggers. Icahn staat bekend om zijn gedurfde investeringsacties en eerdere spraakmakende overnames, maar het gebruik van een groot deel van de activa van een bedrijf om persoonlijke leningen te waarborgen zonder tijdige openbare kennisgeving, is een grote misstap in het bestuur.

Belangrijke bevindingen van de SEC zijn onder meer:

• Verzuim om persoonlijke leningen met bedrijfswaarden als onderpand te onthullen
• Gebruik van tot 82% van de bedrijfswaarden als onderpand
• Vertraging bij het bijwerken van reglementaire dossiers en bijvoegen van garantieverdragen

Lees ook:

21 november 2024 · 22:03

Hypotheekrente VS nadert 7%: impact op huizenmarkt neemt toe

Na een rapport van Hindenburg Research in mei 2023, kwam er meer onderzoek naar de zakelijke praktijken van Icahn. In het rapport werd gesteld dat Icahn Enterprises de waarde van hun activa overdreef en nieuw geld van investeerders gebruikte om dividenden aan eerdere investeerders uit te betalen. Hierdoor zakten de aandelen van het bedrijf sterk, wat leidde tot extra regulatoire scrutinie.

Icahn heeft de aantijgingen van Hindenburg verworpen en stelde dat de overeenkomst met de SEC niet bewees dat het bedrijf overgewaardeerd of een zwendel was. Hij beschuldigde Hindenburg ervan valse en schadelijke beschuldigingen te uiten die zowel de investeerders als het aandeel van het bedrijf schaadden.

Deze situatie benadrukt hoe cruciaal het is om strikt de regels na te leven bij het delen van financiële informatie, vooral wanneer grote activa betrokken zijn bij persoonlijke transacties. Het laat ook zien hoe short-sellers kunnen helpen bij het opsporen van mogelijke misstanden in grote bedrijven, waardoor toezichthouders aangespoord worden om in te grijpen.

Icahn Enterprises kampt niet alleen met financiële problemen, maar ziet ook zijn reputatie beschadigd. Een daling van 6% in de aandelenkoers weerspiegelt de zorgen van investeerders. Deze situatie onderstreept het belang van transparantie en eerlijkheid. Hoewel de schikking een einde maakt aan het huidige regulatoire onderzoek, roept het blijvende vragen op over het bestuur van bedrijven en het vertrouwen van investeerders. Dit benadrukt de noodzaak voor zowel bedrijven als beleggers om openheid te waarderen.