米SECとIcahn、未公開の個人ローンで和解成立

Tokyo米国証券取引委員会（SEC）は、億万長者のカール・アイカーン氏と彼の企業であるアイカーン・エンタープライズと、企業の証券を担保にした未公開の個人ローンに関する訴訟について和解に達しました。この和解の一環として、アイカーン・エンタープライズは150万ドルの民事罰金を支払い、アイカーン氏自身は50万ドルを支払うことになりました。

アメリカ証券取引委員会（SEC）の報告によれば、少なくとも2018年12月以降、アイカーンは自身の個人ローンのためにアイカーン・エンタープライズの51%から82%の株式を担保として使用していました。この事実は2022年初頭まで会社の年次報告には明記されていませんでした。また、アイカーンは、これらのローンのために必要な保証契約を提供したり、規制当局への提出書類を更新したりしていませんでしたが、2005年からのローンの一部に対しては2023年7月までそれらを行いませんでした。

この状況は懸念材料であり、カール・アイカーンだけでなく、コーポレートガバナンスや投資家の信頼にも影響を与えています。アイカーンは、大胆な投資行動や過去の大規模な買収で知られていますが、会社の資産の大部分を個人的な借金の担保に利用し、公に知らせることなくそれが行われたことは、ガバナンスの重大な過失です。

SECの調査結果の主要な点として、以下が挙げられます。まず、会社の証券を担保にした個人的なローンを開示しなかったこと、そして会社の証券の最大82%を担保として提供していたことが含まれています。また、規制当局への報告書の更新や、保証契約を添付することに遅れがあったことも指摘されています。

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2023年5月にヒンデンブルグ・リサーチによる報告書を受け、アイカーンのビジネス慣行に関する調査が強化されました。この報告書は、アイカーン・エンタープライズが資産の価値を誇張していると批判し、新しい投資家の資金を利用して以前の投資家に配当を支払っていると指摘しました。その結果、同社の株価は急落し、規制当局のさらなる審査が行われました。

アイカーン氏は、SECとの合意が会社の評価が過剰であったり詐欺であったりすることを証明していないと述べ、ヒンデンブルグが投資家や会社の株に損害を与える虚偽の告発を行ったと非難しました。

この状況は、特に大きな資産が個人間で取引される際に、財務情報の共有ルールを厳格に守ることの重要性を示しています。また、空売り投資家が大企業での不正行為を発見し、規制当局が行動を起こすよう促す役割を果たしていることも示しています。

アイカーン・エンタープライズは、財務上の問題だけでなく、評判にも傷がついています。株価が6％下落したことからも、投資家たちの不安が伺えます。この状況は、企業が<強調>オープンで誠実であること<強調>の重要性を強調しています。和解によって現在の規制調査は終結しても、企業の運営方法や投資家の信頼性についての疑問は依然として残ります。このような状況は、企業と投資家の双方に透明性を重視する必要があることを示しています。